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        《期貨公司居間人管理辦法(試行)》自9月10日起施行

        來源:期貨日報 2021-09-10 19:08:41

          期貨日報網訊據中期協9月10日消息,中期協制定并發布《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》),自2021年9月10日起施行,過渡期自施行之日起至2022年9月9日。

          據悉,《辦法》站穩人民立場,旨在通過規范期貨公司、居間人、投資者三者之間的關系,厘清居間合作邊界,為營造公開、公平、公正的營商環境提供制度保障,確保投資者保護工作有抓手,利益沖突防范能落地。

          具體來看,事前,厘清理順權責邊界,建章立制規范市場秩序。期貨公司應當建立健全居間人管理制度機制,與符合規定的居間人開展居間合作,并要求其履行信義義務,向投資者做好風險揭示和信息披露,不斷提高其專業化水平和合規意識。

          事中,壓實期貨公司管理責任,提升內控治理水平。期貨公司應當履行信息明示義務,做好客戶回訪工作,重視異常交易和操作監測,妥善處理投訴糾紛,按要求進行居間人信息登記報告。協會通過風險監測、自律檢查等方式,持續加強事中監控力度,定期分析梳理存在的問題,進一步強化科技監管數據的成果運用。

          事后,強化零容忍震懾,凈化市場生態。協會以信用管理為抓手,建立居間人提示名單和失信名單制度,要求期貨公司不得與列入失信名單的居間人合作;對期貨公司相關違規行為采取相應的紀律處分措施,與行政監管層面的期貨公司分類評價制度有機結合;對投訴舉報等各類渠道發現的違規行為一經查實,從嚴處理。

          中期協表示,《辦法》的發布和實施,回應了行業對解決居間人問題日益高漲的呼聲,對改善期貨公司競爭環境、提高期貨市場透明度具有重要意義!掇k法》實施后,協會將堅持以市場為導向,以統一自律規則為基準,逐步建立起居間人自我約束、期貨公司承擔主體管理責任、地方協會參與糾紛調解、協會自律管理、行政監管堅守底線的“自下而上”管理體系。

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