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        超4萬期貨居間人正式納入監管!期貨居間業務將迎來大洗牌

        作者:楊美 2021-09-11 09:17:13

          昨日,中期協正式發布《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(以下簡稱“《辦法》”),自2021年9月10日起施行。

          具體來看,《辦法》共7章39條,從事前、事中、事后三個階段厘清理順期貨居間人權責邊界、壓實期貨公司管理責任、強化零容忍震懾。旨在通過規范期貨公司、居間人、投資者三者之間的關系,厘清居間合作邊界,為營造公開、公平、公正的營商環境提供制度保障,確保投資者保護工作有抓手,利益沖突防范能落地。

          此外,《辦法》還設置了過渡期為自施行之日起至2022年9月9日,規定過渡期滿,期貨公司所有存續的居間合同均應符合《辦法》規定。

          對于此次《辦法》的正式施行,市場人士紛紛表示,《辦法》回應了行業對解決居間人問題日益高漲的呼聲,其中,明確期貨公司與居間人的合作條件、合作范圍及禁止行為、取消除證券公司等金融機構之外的機構居間人、建立居間人提示名單和失信名單制度等一系列重要監管舉措,將有利于改善期貨公司競爭環境、提高期貨市場透明度,助力行業長遠健康發展。

          提高門檻:自然人需取得從業資格證,大部分機構居間人將被取消

          本次《辦法》明確了期貨公司能與哪些自然人和機構居間人進行合作,指出居間人可以同時與不超過三家期貨公司簽訂居間合同。

          其中,自然人方面,居間人需年滿18 周歲,具有完全民事行為能力;品行端正,具有良好的職業道德;承諾遵守法律法規及本辦法等的規定;取得期貨從業人員資格考試成績合格證;已完成協會要求的培訓課程以及協會規定的其他條件。

          機構居間人方面,期貨公司應當與經有關金融監管部門批準設立的證券公司等金融機構開展居間合作。證券公司為期貨公司提供中間介紹業務,按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》執行。

          此外,期貨公司不得與包括期貨公司工作人員,本公司工作人員的配偶、父母、子女及其配偶,本公司客戶的開戶代理人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人,機構居間人的工作人員等開展居間合作;期貨公司不得接受特殊單位客戶成為居間人名下客戶;機構客戶的工作人員不得成為其所在機構與期貨公司簽訂期貨經紀合同的居間人;客戶本人不得成為其與期貨公司簽訂期貨經紀合同的居間人。

          中大期貨副總經理景川表示,《辦法》對個人的期貨居間人門檻進行了提高,要求要求居間人必須取得期貨從業資格并持續培訓,方能進行開展居間業務!霸撘幎ㄒ馕吨娱g人群體被正式納入期貨從業人員隊伍并接受從業監管,將有助于約束其業務行為規范,在一定程度上改善居間亂象!

          從《辦法》對機構居間人條件的規定來看,記者發現,與去年年底發布的征求意見稿相比,本次試行《辦法》直接刪除了“機構居間人應當經最近一期分類評級不低于B類BBB級的期貨公司舉薦加入中國期貨業協會成為聯系會員,同時注冊資本不低于人民幣100萬元,負責與期貨公司開展居間合作的工作人員不得少于5人!钡南嚓P規定。

          浙商期貨北京分公司副總經理屈曉寧對此表示,這表明未來除了有關金融監管部門批準設立的證券公司等金融機構外,期貨公司不能與其他機構開展居間合作,現有的大部分機構居間人將被取消,機構居間人將繼續得到規范化發展。

          “后續,專業的期貨經紀介紹機構也有望迎來具體的規范,我國證券公司開展的IB業務就是很好的范本!鼻鼤詫幷f。

          據記者了解,從目前來看,國內很多券商系期貨公司都在發展IB業務。證券公司的IB業務是指證券公司接受期貨經紀商的委托,為期貨經紀商介紹客戶的業務。根據當前《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定,證券公司只能接受其全資擁有或者控股的期貨公司,或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

          加強規范:禁止居間人代理投資者進行期貨交易、提供明確交易建議

          《辦法》明確了對居間人的十大禁止行為:

          一是不得以任何形式參與期貨配資,變相非法集資或者融資;

          二是接受投資者委托,代理投資者從事期貨交易,或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結算簽字、資金存取、劃轉、查詢等事宜;

          三是為投資者提供集中交易場所或者交易設施,以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業務,擅自印刷和發放宣傳資料,以及向投資者發出容易使其對居間人身份產生誤解的其它信息;

          四是虛構或者擔任掛名居間人;

          五是隱瞞重要事實或者進行誤導性陳述,提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息,夸大或者片面宣傳投資業績,向投資者作獲利保證或者共擔 險的承諾,誘使投資者進行期貨交易;

          六是為投資者介紹代理人代其進行期貨交易;

          七是要求期貨公司支付與居間合作無關的費用;

          八是超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動;

          九是委托他人代理其開展居間活動;

          十是以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數量等指向明確的交易建議,以及法律法規、中國證監會規定和協會自律規則禁止的其他行為。

          在可合作范圍上,《辦法》明確了六個方面。主要包括:期貨公司可以委托居間人向期貨公司介紹投資者,并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經紀合同;向投資者介紹期貨公司的基本情況;向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強行平倉、資金存取等;向投資者介紹與期貨投資有關的法律法規、部 規章、自律規則和期貨公司的有關規定;向投資者傳遞由期貨公司統一提供的公司宣傳推介材料以及協會認定的其他活動。

          同時,《辦法》還指出,期貨公司與居間人簽訂居間合同時,應當要求居間人簽署《期貨居間人承諾書》并要求居間人堅持投資者利益優先原則,在投資者與期貨公司簽訂期貨經紀合同前履行合格投資者確認、和風險揭示的程序。不故意隱瞞期貨投資的 險或者故意擴大期貨投資的利益,不做不實、誤導的廣告與宣傳,不進行欺詐活動。

          “《辦法》規范了期貨居間人的一系列具體行為,有利于在保障居間人對期貨行業發展初期貢獻的同時,讓居間人隊伍將更加規范、專業,職責權利更為清晰!本按ㄕJ為,未來,一些自然人和機構居間人,想要通過某些不正當方式進行不合規的操作將難以實現。

          在屈曉寧看來,本次監管層面對期貨居間人的監管是比照對證券獨立經紀人的規范。從我國發展更為成熟的證券行業來看,獨立經紀人占比已經很小,生存空間被大大壓縮!跋嘈盼磥碓谄谪浶袠I,隨著期貨公司競爭實力的不斷增強,‘專、精、特、新’的業務員會越來越多,靠居間關系維系的客戶數量也會不斷減少,期貨居間業務會迎來大洗牌!

          遵循市場化:未規定具體居間人報酬比例

          居間人報酬問題可謂是當前很多居間人最關注的問題。據悉,去年年底的征求意見稿中對居間報酬曾進行過明確的規范:期貨公司每年按全成本核算確認的居間費用總額不得超過公司所有居間人名下客戶產生的期貨經紀業務凈收入總額的50%;趩蝹客戶支付給居間人的報酬不得超過該客戶產生的期貨經紀業務凈收入。

          而此次《辦法》則刪掉了上述內容!掇k法》只提到期貨公司應當與居間人簽訂書面居間合同。居間合同的內容應當包括但不限于當事人主要權利義務、本辦法第三章規定的居間人行為規范、報酬計算方式及計提比例、報酬劃撥信息、違約責任、合同有效期等必備條款。

          同時,居間合同中應當約定居間人在成功促成投資者與期貨公司簽訂期貨經紀合同后,享有獲得居間報酬的權利,并明確計算方式及支付方式。期貨公司不得向未按規定進行信息登記的居間人支付居間報酬,不得超額或者變相向居間人支付居間報酬。期貨公司應當按照規定為居間人代為開具發票并代扣代繳相關稅費。

          業內人士認為,此次不對居間人的費用進行明確規定應該是基于當前行業發展的實際情況作出的決定。

          在景川看來,居間人業務的發展從混亂走向正規也需要一段時間的整改,從當前來看,《辦法》對以往通過虛假居間進行職務侵占、利益輸送的現象已經進行了很大限度的糾正。對當前居間報酬的規定遵循市場化發展方向,也是在為進一步扼制居間惡性競爭給行業帶來不良影響奠定基礎。

          設置過渡期:一年內期貨公司應做好四方面銜接

          據悉,《辦法》設置2021年9月10日至2022年9月9日為過渡期。期貨公司自2021年11月1日起,可以在中期協居間人管理信息系統進行居間人信息登記!掇k法》指出,在過渡期內,各期貨公司應按照《辦法》要求做好銜接:

          一是期貨公司應當要求所有居間人遵守《辦法》第十四條對期貨居間人禁止行為的規定;

          二是期貨公司新增居間人應當符合《辦法》規定,與新增居間人簽訂居間合同時應當執行《辦法》第十一條對簽訂居間合同時堅持投資者利益優先的要求;

          三是居間合同存續的居間人可以繼續介紹新客戶,期貨公司應當與居間人及其名下新增的客戶簽署《期貨居間投資者風險告知書》;

          四是期貨公司應當與不符合《辦法》規定的居間人有序完成原居間合同解除及相關善后工作,如對居間人名下客戶做出調整的,須經期貨公司、居間人、客戶各方協商一致。

          《辦法》明確,過渡期滿,期貨公司所有存續的居間合同均應符合《辦法》規定。

          屈曉寧表示,預計《辦法》施行后,對于居間人客戶占比高的期貨公司來說沖擊會較大,且后續期貨公司管理難度和成本都會有所增加;而對于頭部期貨公司來說影響則較為有限。從整個行業來看,對居間人進行規范和監管將利好行業長遠發展。

          景川也表示,從短期來看,由于監管對居間管理要求的提高,期貨公司的管理成本在一定程度上將有所增加。長期來看,隨著期貨居間業務的不斷規范,期貨公司受過去居間亂象侵蝕自身利潤的影響會逐漸減弱,期貨公司總體收入非但不會減少,反而會有所提升,期貨公司的業務發展也將更加有序。

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